Il existe divers processus, protocoles et réglementations dans le domaine de la finance et des valeurs mobilières pour améliorer la transparence et protéger les intérêts des investisseurs. L'une de ces actions est l'avis Wells, que vous avez peut-être remarqué faire les gros titres après que la Securities and Exchange Commission (SEC) a publié un avis à une certaine plate-forme de crypto-monnaie.
Mais qu'est-ce qu'un avis Wells exactement, et pourquoi la SEC pourrait-elle l'émettre ? Vérifier Pourquoi les passionnés de cryptographie sont-ils contre les décisions de la SEC ?
Qu'est-ce qu'un avis Wells ?
L'avis Wells est un avis officiel émis par Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges (SEC) aux particuliers et aux entreprises pour les alerter des violations potentielles des lois sur les valeurs mobilières de la SEC. Il sert d'avertissement après que la SEC a mené sa propre enquête. L'avis de Wells est signifié sous forme de lettre informant de la gravité des infractions présumées.
Dans cette lettre, le destinataire (l'entreprise) est informé qu'un acte répréhensible a été découvert après une première enquête, et qu'il est prévu d'ouvrir une enquête approfondie afin de poursuivre l'entreprise pour non-respect de la réglementation.
En plus de fournir un avertissement, un avis Wells informe le destinataire des mesures d'exécution potentielles que la SEC peut prendre. Voici les cinq principales caractéristiques d'un avis Wells :
- La SEC envoie un avis à Wells après avoir terminé son enquête initiale et recueilli suffisamment de preuves des violations alléguées.
- La lettre décrit l'enquête de la SEC et décrit les accusations possibles de violation des lois sur les valeurs mobilières.
- Le destinataire d'un avis Wells dispose de 30 jours pour préparer une réponse pour répondre aux allégations et fournir toute preuve soutenant son innocence ou expliquant sa position.
- La SEC examine la réponse fournie par le destinataire et détermine s'il convient d'intenter une action en justice sur la base des informations fournies.
L'avis Wells sert de cadre qui permet à la SEC de prendre des décisions éclairées concernant les mesures d'exécution tout en offrant au défendeur potentiel une occasion équitable de présenter ses arguments.
L'avis Wells est un outil précieux qui permet à la SEC de prendre des décisions transparentes concernant les procédures d'application et garantit un processus équitable pour toutes les parties concernées.
Pourquoi s'appelle-t-il l'avis Wells ?
Le terme "Wells Notice" est dérivé du nom du Wells Committee, qui a été formé en 1972 et dirigé par John A. Wells, avocat d'entreprise. Le comité comprenait d'autres membres, dont William J. Casey, Ralph Daimler et Manuel F. Cohen.
L'objectif principal de la Wells Commission était d'évaluer les politiques et pratiques d'application de la Securities and Exchange Commission (SEC). Grâce à leurs efforts, de nombreuses "actions" de Wells ont été incorporées dans les politiques de la SEC, dont l'avis de Wells. Vérifier Qu'est-ce que le modèle d'offre de jetons aux consommateurs (CTO) ?
Conséquences possibles de l'avis de Wells
Voici les conséquences possibles de la réception de l'avis de Wells :
- Premièrement, une entreprise qui reçoit un avis Wells pourrait faire l'objet d'une action en justice de la part de la SEC.
- À la suite de l'avis, la société peut être tenue de payer des pénalités financières.
- Les services fournis par la société concernée peuvent être affectés en raison de l'avis de Wells.
- Les avoirs de la société peuvent être gelés.
- Recevoir l'avis de Wells pourrait nuire à la réputation de l'entreprise.
Comment et pourquoi la SEC dépose-t-elle un Wells Notice ?
La Securities and Exchange Commission (SEC) est responsable des mesures réglementaires et de l'application des lois fédérales sur les valeurs mobilières. Son principal objectif est de protéger les fonds des investisseurs et de réguler le marché en prenant les mesures appropriées contre les contrevenants. La SEC a établi diverses procédures pour accomplir cette mission, y compris l'avis de Wells.
Il est de pratique courante pour les employés de la SEC d'envoyer un avis à Wells s'ils découvrent des violations des lois sur les valeurs mobilières par un individu ou une entreprise. Cela implique une enquête approfondie pour identifier toute violation de la loi. Le personnel demande ensuite l'approbation du directeur régional, du directeur associé ou du commissaire pour envoyer un avis Wells au contrevenant potentiel.
Pour obtenir l'approbation, les employés tiennent compte de plusieurs facteurs, notamment :
- Assurez-vous que l'enquête est approfondie et complète.
- Évaluer la nécessité de mesures d'exécution immédiates pour protéger les investisseurs.
- Compte tenu des conséquences potentielles de l'envoi de l'avis, cela pourrait entraîner le gel des avoirs des contrevenants potentiels.
- Vérifiez les enquêtes criminelles en cours contre le contrevenant potentiel que l'avis peut affecter.
Une fois ces facteurs pris en compte, la SEC envoie l'avis de Wells aux contrevenants potentiels sous forme de lettre. Celui-ci alerte et initie un dialogue entre le Conseil Suprême et la personne ou l'entreprise concernée. L'avis permet aux défendeurs potentiels d'exposer leur position avant que la SEC ne décide de porter plainte.
Pourquoi Coinbase a-t-il reçu l'avis de Wells ?
La réglementation du marché de la crypto-monnaie reste incertaine, avec des efforts continus des régulateurs pour remédier aux violations potentielles. Par exemple, la Securities and Exchange Commission (SEC) a agi contre des échanges et des échanges de crypto-monnaie non enregistrés présumés.
En mars 2023, Coinbase, l'un des principaux échanges de crypto-monnaie, a reçu un avis à Wells concernant certains actifs répertoriés et services de stockage. La Securities and Exchange Commission a fait part de ses inquiétudes concernant les violations potentielles des valeurs mobilières qui pourraient affecter les fonds des investisseurs. L'avis a des implications potentielles pour divers services offerts par Coinbase, notamment Spot Market, Coinbase Earn, Coinbase Prime et Coinbase Wallet.
1/ Aujourd'hui, Coinbase a reçu un avis Wells de la SEC axé sur le jalonnement et les listes d'actifs. Un avis Wells précède généralement une mesure d'exécution.
– Brian Armstrong 🛡️ (@brian_armstrong) 22 mars 2023
En réponse, Coinbase a poursuivi la SEC devant un tribunal fédéral, demandant des éclaircissements réglementaires. Cependant, en mai 2023, la SEC a répondu à la déclaration et aux critiques de Coinbase en matière de réglementation en soulignant l'importance d'une réglementation réfléchie et en refusant d'appeler Coinbase à prendre des mesures immédiates.
La position de la SEC a attiré les critiques des passionnés de crypto-monnaie, alimentant davantage une tendance croissante à l'examen minutieux des actions de la commission. Ce n'est pas la première fois que la SEC est confrontée à un tel contrecoup de la part de l'industrie de la crypto-monnaie. Un point de discorde particulier concerne la réglementation de la crypto-monnaie par le gouvernement américain et la Securities and Exchange Commission. L'affaire Coinbase et SEC Wells Notice en cours est entendue par un tribunal fédéral, la décision finale étant toujours en attente. Vérifier Démystifier les mythes entourant la réglementation des crypto-monnaies.
Quelle est la procédure pour répondre à une notification Wells ?
Lorsqu'une personne ou une entreprise reçoit un avis de puits, elle doit préparer une réponse à l'avis de puits dans les 30 jours. Une première étape essentielle consiste à engager un conseiller juridique, garantissant une compréhension approfondie des lois sur les valeurs mobilières et la capacité de formuler une réponse appropriée.
Si vous vous retrouvez face à un avis Wells, une planification minutieuse est cruciale. Tout d'abord, rassemblez avec diligence autant de preuves que possible pour étayer votre position. Ensuite, présentez vos preuves de manière claire et convaincante pour réfuter les allégations de la SEC. Enfin, respectez les directives énoncées par la SEC sur le dépôt Wells.
De plus, il est important de peser les deux options : règlement et poursuite. Par conséquent, être préparé à l'un ou l'autre scénario et maintenir des lignes de communication ouvertes sont des considérations essentielles. vérifier Quelle est la différence entre un stablecoin et une crypto-monnaie ?
Les avis Wells et les assignations à comparaître sont-ils la même chose ?
Bien qu'ils puissent sembler similaires, il existe des différences distinctes entre l'avis de Wells et les assignations à comparaître. Premièrement, l'avis de Wells concerne spécifiquement les lois financières et est utilisé par les autorités financières telles que la SEC. D'autres organismes de réglementation tels que FINRA ou CFTC Ou la NASD a des mécanismes de réglementation similaires mais n'émet pas spécifiquement d'avis Wells. À leur tour, des assignations à comparaître peuvent être délivrées par les autorités réglementaires ou le tribunal pour diverses actions en justice, y compris des enquêtes criminelles, des violations de l'environnement et des conflits de travail.
De plus, un avis Wells permet aux destinataires de fournir des éclaircissements et de répondre avant le début de l'action en justice. En comparaison, une citation à comparaître oblige les destinataires à agir dans un délai spécifié. Vérifier Comparaison Coinbase vs Uphold : Lequel devriez-vous utiliser ?
Notice Wells, simplifiée
Un avis Wells est une notification des agents de la SEC aux particuliers ou aux entreprises, indiquant leur intention de recommander des mesures d'exécution en cas de violation présumée des lois sur les valeurs mobilières. Le destinataire dispose de 30 jours pour répondre et présenter son cas, en présentant des arguments, des preuves et des contre-arguments pour influencer la décision finale de la SEC.
La planification stratégique et les conseils juridiques d'experts sont essentiels pour guider avec succès ce processus. Par conséquent, rester informé et demander des conseils juridiques est essentiel pour naviguer efficacement dans le paysage réglementaire et protéger ses droits. Vous pouvez voir maintenant Comparaison du Forex, du trading de crypto-monnaie et du trading d'actions : facteurs à prendre en compte.
