Existen diversos procesos, protocolos y regulaciones en el campo de las finanzas y valores para mejorar la transparencia y proteger los intereses de los inversionistas. Una de esas acciones es el aviso de Wells, que puede haber notado en los titulares después de que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) emitiera un aviso a cierta plataforma de criptomonedas.
Pero, ¿qué es exactamente un aviso de Wells y por qué la SEC podría emitirlo? Verificar ¿Por qué los entusiastas de las criptomonedas están en contra de las decisiones de la SEC?
¿Qué es un aviso de Wells?
El Aviso de Wells es un aviso oficial emitido por Comisión de Valores de EE.UU (SEC) a individuos y empresas para alertarlos sobre posibles violaciones de las leyes de valores de la SEC. Sirve como advertencia después de que la SEC realizó su propia investigación. La Notificación de Wells se entrega como una carta que informa la gravedad de los presuntos delitos.
En esta carta, se informa al destinatario (la empresa) que se han descubierto irregularidades después de una investigación inicial, y que se pretende iniciar una investigación exhaustiva para tomar medidas contra la empresa por incumplimiento de las normas.
Además de proporcionar una advertencia, un aviso de Wells informa al destinatario de las posibles acciones de cumplimiento que la SEC puede tomar. Estas son las cinco características principales del Aviso de Wells:
- La SEC envía un aviso a Wells después de completar su investigación inicial y reunir suficiente evidencia de las supuestas violaciones.
- La carta describe la investigación de la SEC y describe los posibles cargos de violación de las leyes de valores.
- El destinatario de un aviso de Wells tiene 30 días para preparar una respuesta para abordar las acusaciones y proporcionar cualquier evidencia que respalde su inocencia o explique su posición.
- La SEC revisa la respuesta proporcionada por el destinatario y determina si procede con acciones legales en función de la información proporcionada.
El Aviso de Wells sirve como un marco que permite a la SEC tomar una decisión informada con respecto a las acciones de ejecución al tiempo que brinda al demandado potencial una oportunidad justa de presentar sus casos.
Wells Notice es una herramienta valiosa que permite a la SEC tomar decisiones transparentes con respecto a los procedimientos de ejecución y garantiza un proceso justo para todas las partes involucradas.
¿Por qué se llama Aviso de Wells?
El término "Aviso de Wells" se deriva del nombre del Comité de Wells, que se formó en 1972 y fue dirigido por John A. Wells, abogado corporativo. El comité incluía a otros miembros, incluidos William J. Casey, Ralph Daimler y Manuel F. Cohen.
El objetivo principal de la Comisión Wells era evaluar las políticas y prácticas de aplicación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Como resultado de sus esfuerzos, muchas de las "acciones" de Wells se incorporaron a las políticas de la SEC, entre ellas el aviso de Wells. Verificar ¿Qué es el modelo de oferta de tokens del consumidor (CTO)?
Posibles consecuencias del aviso de Wells
Estas son las posibles consecuencias de recibir el aviso de Wells:
- Primero, una empresa que recibe un aviso de Wells podría enfrentar acciones legales de la SEC.
- Como resultado de la notificación, la empresa puede verse obligada a pagar sanciones pecuniarias.
- Los servicios proporcionados por la empresa correspondiente pueden verse afectados debido al aviso de Wells.
- Los activos de la empresa pueden ser congelados.
- Recibir el aviso de Wells podría dañar la reputación de la empresa.
¿Cómo y por qué la SEC presenta una Notificación Wells?
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es responsable de las acciones regulatorias y la aplicación de las leyes federales de valores. Su principal objetivo es proteger los fondos de los inversores y regular el mercado tomando las medidas adecuadas contra los infractores. La SEC ha establecido varios procedimientos para lograr esta misión, incluido el aviso de Wells.
Es una práctica estándar que los empleados de la SEC envíen un aviso a Wells si descubren alguna violación de las leyes de valores por parte de un individuo o una empresa. Esto implica una investigación exhaustiva para identificar cualquier violación de la ley. Luego, el personal busca la aprobación del Director Regional, Director Asociado o Comisionado para enviar un Aviso de Wells al infractor potencial.
Para obtener la aprobación, los empleados consideran varios factores, entre ellos:
- Asegúrese de que la investigación sea minuciosa y completa.
- Evaluar la necesidad de medidas coercitivas inmediatas para proteger a los inversores.
- Dadas las posibles consecuencias del envío de la notificación, podría resultar en el congelamiento de los bienes de los posibles infractores.
- Verificar las investigaciones penales en curso contra el potencial infractor al que pueda afectar la notificación.
Una vez que se consideran estos factores, la SEC envía el aviso de Wells a los posibles infractores en forma de carta. Esto alerta e inicia un diálogo entre el Consejo Supremo y la persona o empresa en cuestión. El aviso permite a los posibles acusados exponer su posición antes de que la SEC decida presentar cargos.
¿Por qué Coinbase recibió el aviso de Wells?
La regulación del mercado de criptomonedas sigue siendo incierta, con esfuerzos continuos por parte de los reguladores para abordar posibles infracciones. Por ejemplo, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha actuado contra supuestos intercambios e intercambios de criptomonedas no registrados.
En marzo de 2023, Coinbase, uno de los principales intercambios de criptomonedas, recibió un aviso a Wells sobre ciertos activos y servicios de almacenamiento enumerados. La Comisión de Bolsa y Valores ha expresado su preocupación por posibles infracciones de valores que podrían afectar los fondos de los inversores. El aviso tiene implicaciones potenciales para varios servicios ofrecidos por Coinbase, incluidos Spot Market, Coinbase Earn, Coinbase Prime y Coinbase Wallet.
1/ Hoy, Coinbase recibió un aviso de Wells de la SEC centrado en la participación y la cotización de activos. Un aviso de Wells generalmente precede a una acción de ejecución.
- Brian Armstrong 🛡️ (@brian_armstrong) Marzo 22, 2023
En respuesta, Coinbase demandó a la SEC en un tribunal federal, en busca de aclaraciones regulatorias. Sin embargo, en mayo de 2023, la SEC respondió a la declaración y crítica de la reglamentación de Coinbase al enfatizar la importancia de la elaboración de reglas considerada y negarse a pedirle a Coinbase que tome medidas inmediatas.
La postura de la SEC ha generado críticas de los entusiastas de las criptomonedas, lo que ha alimentado aún más una tendencia creciente de escrutinio de las acciones de la comisión. Esta no es la primera vez que la SEC se enfrenta a una reacción tan violenta por parte de la industria de las criptomonedas. Un punto particular de controversia se centra en la regulación de las criptomonedas por parte del gobierno de EE. UU. y la Comisión de Bolsa y Valores. El caso en curso Coinbase y SEC Wells Notice está siendo escuchado en un tribunal federal, con una decisión final aún pendiente. Verificar Desacreditando los mitos que rodean las regulaciones de criptomonedas.
¿Cuál es el procedimiento para responder a un aviso de Wells?
Cuando una persona o empresa recibe un Aviso de Wells, debe preparar una respuesta al Aviso de Wells dentro de los 30 días. Un primer paso crítico es contratar asesoría legal, asegurando una comprensión profunda de las leyes de valores y la capacidad de formular una respuesta adecuada.
Si se encuentra frente a un aviso de Wells, la planificación cuidadosa es crucial. Primero, recopile diligentemente la mayor cantidad de evidencia posible para respaldar su posición. Luego, presente su evidencia de manera clara y persuasiva para refutar las afirmaciones de la SEC. Finalmente, adhiérase a las pautas establecidas por la SEC sobre la presentación de Wells.
Además, es importante sopesar ambas opciones: el arreglo y la demanda. Por lo tanto, estar preparado para cualquier escenario y mantener abiertas las líneas de comunicación son consideraciones vitales. verificar ¿Cuál es la diferencia entre una moneda estable y una criptomoneda?
¿Son lo mismo las notificaciones de Wells y las citaciones?
Aunque pueden parecer similares, existen claras diferencias entre el aviso de Wells y las citaciones. Primero, el Aviso de Wells se relaciona específicamente con las leyes financieras y es utilizado por autoridades financieras como la SEC. Otros organismos reguladores como FINRA O CFTC O el NASD tiene mecanismos regulatorios similares pero no emite específicamente un Aviso de Wells. A su vez, las autoridades reguladoras o los tribunales pueden emitir citaciones para diversas acciones legales, incluidas investigaciones penales, infracciones ambientales y disputas laborales.
Además, un aviso de Wells permite a los destinatarios proporcionar aclaraciones y responder antes de que comience la acción legal. En comparación, una citación requiere que los destinatarios actúen dentro de un marco de tiempo específico. Verificar Comparación entre Coinbase y Uphold: ¿cuál debería usar?
Aviso de Wells, simplificado
Un aviso de Wells es una notificación de los funcionarios de la SEC a individuos o empresas, que indica su intención de recomendar acciones de cumplimiento por sospechas de violaciones de las leyes de valores. El destinatario tiene 30 días para responder y presentar su caso, presentando argumentos, pruebas y contraargumentos para influir en la decisión final de la SEC.
La planificación estratégica y la orientación legal experta son fundamentales para guiar con éxito este proceso. Por lo tanto, mantenerse informado y buscar asesoramiento legal es esencial para navegar de manera efectiva por el panorama regulatorio y proteger los derechos de uno. Puedes ver ahora Comparación de Forex, comercio de criptomonedas y comercio de acciones: factores a considerar.
