Что такое уведомление Wells и почему оно подается SEC?

Существуют различные процессы, протоколы и положения в области финансов и ценных бумаг для повышения прозрачности и защиты интересов инвесторов. Одним из таких действий является уведомление Wells, которое вы, возможно, заметили в заголовках после того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выпустила уведомление для определенной криптовалютной платформы.

Но что такое Уведомление Уэллса и почему SEC может его выпустить? Проверять Почему криптоэнтузиасты против решений SEC?

Что такое уведомление Wells и почему оно подается SEC? - Криптовалюты

Что такое уведомление Wells?

Уведомление Wells представляет собой официальное уведомление, выпущенное Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) физическим лицам и компаниям, чтобы предупредить их о возможных нарушениях законов SEC о ценных бумагах. Это служит предупреждением после того, как SEC провела собственное расследование. Уведомление Уэллса подается как письмо, информирующее о серьезности предполагаемых правонарушений.

В этом письме получатель (компания) информируется о том, что правонарушение было обнаружено после первоначального расследования, и что предполагается инициировать тщательное расследование для принятия мер против компании за несоблюдение правил.

Помимо предупреждения, уведомление Wells информирует получателя о возможных принудительных действиях, которые может предпринять SEC. Вот пять основных особенностей уведомления Wells:

  1. Комиссия по ценным бумагам и биржам направляет Уэллсу уведомление после завершения первоначального расследования и сбора достаточных доказательств предполагаемых нарушений.
  2. В письме рассказывается о расследовании SEC и возможных обвинениях в нарушении законов о ценных бумагах.
  3. У получателя уведомления Wells есть 30 дней, чтобы подготовить ответ на обвинения и предоставить любые доказательства, подтверждающие их невиновность или объясняющие их позицию.
  4. Комиссия по ценным бумагам и биржам рассматривает ответ, предоставленный получателем, и определяет, следует ли подавать в суд на основании предоставленной информации.

Уведомление Wells служит основой, позволяющей Комиссии по ценным бумагам и биржам принимать обоснованные решения в отношении правоприменительных мер, предоставляя потенциальному ответчику справедливую возможность представить свои дела.

Уведомление Wells — ценный инструмент, который позволяет SEC принимать прозрачные решения в отношении правоприменительных процедур и обеспечивает справедливый процесс для всех вовлеченных сторон.

Почему оно называется Уведомлением Уэллса?

Термин «Уведомление Уэллса» происходит от названия Комитета Уэллса, который был сформирован в 1972 году и возглавлялся Джоном А. Уэллс, корпоративный юрист. В комитет вошли и другие члены, в том числе Уильям Дж. Кейси, Ральф Даймлер и Мануэль Ф. Коэн.

Основная цель Комиссии Уэллса заключалась в оценке правоприменительной политики и практики Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). В результате их усилий многие «действия» Уэллса были включены в политику SEC, в том числе уведомление Уэллса. Проверять Что такое модель предложения потребительских токенов (CTO)?

Возможные последствия уведомления Уэллса

Вот возможные последствия получения уведомления Уэллса:

  1. Во-первых, компания, получившая уведомление Wells, может столкнуться с судебным иском со стороны SEC.
  2. В результате уведомления компания может быть обязана выплатить финансовые штрафы.
  3. Уведомление Wells может повлиять на услуги, предоставляемые соответствующей компанией.
  4. Активы компании могут быть заморожены.
  5. Получение уведомления Уэллса может повредить репутации компании.

Как и почему SEC подает уведомление Wells?

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отвечает за регулирующие меры и обеспечение соблюдения федеральных законов о ценных бумагах. Его основная цель — защитить средства инвесторов и регулировать рынок, принимая соответствующие меры против нарушителей. SEC установила различные процедуры для выполнения этой миссии, включая уведомление Уэллса.

Стандартной практикой для сотрудников SEC является отправка Уэллсу уведомления, если они обнаруживают какие-либо нарушения законов о ценных бумагах со стороны отдельных лиц или компаний. Это предполагает тщательное расследование для выявления любых нарушений закона. Затем персонал обращается за разрешением к региональному директору, заместителю директора или комиссару на отправку Уведомления Wells потенциальному правонарушителю.

Чтобы получить одобрение, сотрудники учитывают несколько факторов, в том числе:

  1. Убедитесь, что расследование является тщательным и полным.
  2. Оценить необходимость немедленных принудительных действий для защиты инвесторов.
  3. Учитывая возможные последствия отправки уведомления, это может привести к замораживанию активов потенциальных нарушителей.
  4. Проверьте текущие уголовные расследования в отношении потенциального преступника, на которого может повлиять уведомление.

После того, как эти факторы учтены, SEC отправляет уведомление Уэллса потенциальным нарушителям в виде письма. Это предупреждает и инициирует диалог между Высшим советом и заинтересованным лицом или компанией. Уведомление позволяет потенциальным ответчикам изложить свою позицию до того, как SEC решит выдвинуть обвинения.

Почему Coinbase получила уведомление Уэллса?

Что такое уведомление Wells и почему оно подается SEC? - Криптовалюты

Регулирование рынка криптовалют остается неопределенным, поскольку регулирующие органы продолжают предпринимать усилия по устранению потенциальных нарушений. Например, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) действовала против предполагаемых незарегистрированных криптовалютных бирж и бирж.

В марте 2023 года Coinbase, одна из ведущих бирж криптовалют, получила уведомление Уэллса относительно некоторых перечисленных активов и услуг хранения. Комиссия по ценным бумагам и биржам выразила обеспокоенность потенциальными нарушениями правил ценных бумаг, которые могут повлиять на средства инвесторов. Уведомление имеет потенциальные последствия для различных услуг, предлагаемых Coinbase, включая спотовый рынок, Coinbase Earn, Coinbase Prime и Coinbase Wallet.

В ответ Coinbase подала иск против SEC в федеральный суд, требуя разъяснений регулирующих органов. Однако в мае 2023 года SEC отреагировала на заявление Coinbase о нормотворчестве и критику, подчеркнув важность взвешенного нормотворчества и отказавшись призвать Coinbase к немедленным действиям.

Позиция SEC вызвала критику со стороны энтузиастов криптовалюты, что еще больше подпитывает растущую тенденцию к тщательному изучению действий комиссии. Это не первый раз, когда SEC сталкивается с такой негативной реакцией со стороны криптовалютной индустрии. Один конкретный пункт разногласий касается регулирования криптовалюты правительством США и Комиссией по ценным бумагам и биржам. Текущее дело Coinbase и SEC Wells Notice слушается в федеральном суде, и окончательное решение еще не принято. Проверять Развенчание мифов о правилах криптовалюты.

Какова процедура ответа на уведомление Wells?

Что такое уведомление Wells и почему оно подается SEC? - Криптовалюты

Когда физическое или юридическое лицо получает Уведомление Wells, оно должно подготовить ответ на Уведомление Wells в течение 30 дней. Важнейшим первым шагом является привлечение юрисконсульта, обеспечивающего полное понимание законодательства о ценных бумагах и способность сформулировать соответствующий ответ.

Если вы столкнулись с уведомлением Wells, тщательное планирование имеет решающее значение. Во-первых, старательно соберите как можно больше доказательств в поддержку своей позиции. Затем представьте свои доказательства четко и убедительно, чтобы опровергнуть утверждения SEC. Наконец, придерживайтесь рекомендаций, изложенных SEC в отношении подачи Уэллса.

Кроме того, важно взвесить оба варианта: мировое соглашение и судебный иск. Поэтому подготовка к любому сценарию и поддержание открытых линий связи являются жизненно важными соображениями. проверить В чем разница между стейблкоином и криптовалютой?

Уведомления Уэллса и повестки в суд — одно и то же?

Хотя они могут выглядеть одинаково, между уведомлением Уэллса и повесткой в ​​суд есть явные различия. Во-первых, Уведомление Уэллса относится конкретно к финансовому законодательству и используется финансовыми органами, такими как SEC. Другие регулирующие органы, такие как FINRA или же CFTC Или NASD имеет аналогичные регулирующие механизмы, но специально не выпускает Уведомление Уэллса. В свою очередь, повестки могут быть выданы контролирующими органами или судом для различных юридических действий, включая уголовные расследования, экологические нарушения и трудовые споры.

Кроме того, уведомление Wells позволяет получателям предоставить разъяснения и ответить до начала судебного разбирательства. Для сравнения, повестка требует, чтобы получатели предприняли действия в течение определенного периода времени. Проверять Сравнение Coinbase и Uphold: что следует использовать?

Уведомление Уэллса, упрощенное

Уведомление Wells — это уведомление от сотрудников SEC отдельным лицам или компаниям, указывающее на их намерение рекомендовать принудительные меры в случае предполагаемых нарушений законодательства о ценных бумагах. Получателю дается 30 дней, чтобы ответить и изложить свою позицию, представив аргументы, доказательства и контраргументы, чтобы повлиять на окончательное решение SEC.

Стратегическое планирование и экспертное юридическое сопровождение имеют решающее значение для успешного управления этим процессом. Таким образом, оставаться в курсе и обращаться за юридической консультацией необходимо для эффективной навигации по нормативно-правовой базе и защиты своих прав. Вы можете просмотреть сейчас Сравнение Forex, торговли криптовалютой и торговли акциями: факторы, которые следует учитывать.

Источник
Перейти к верхней кнопке