Er zijn verschillende processen, protocollen en voorschriften op het gebied van financiën en effecten om de transparantie te vergroten en de belangen van investeerders te beschermen. Een van die acties is de Wells-kennisgeving, waarvan je misschien de krantenkoppen hebt gezien nadat de Securities and Exchange Commission (SEC) een kennisgeving aan een bepaald cryptocurrency-platform had gestuurd.
Maar wat is een Wells-kennisgeving precies en waarom zou de SEC deze kunnen uitgeven? Verifiëren Waarom zijn crypto-enthousiastelingen tegen SEC-beslissingen?
Wat is een Wells-kennisgeving?
De Wells Notice is een officiële kennisgeving uitgegeven door Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) aan personen en bedrijven om hen te waarschuwen voor mogelijke schendingen van de SEC-effectenwetten. Het dient als waarschuwing nadat de SEC haar eigen onderzoek heeft uitgevoerd. Wells' Notice wordt bezorgd in de vorm van een brief waarin de ernst van de vermeende overtredingen wordt meegedeeld.
In deze brief wordt aan de ontvanger (het bedrijf) meegedeeld dat er na een eerste onderzoek een misstand is geconstateerd en dat het de bedoeling is een gedegen onderzoek te starten om tegen het bedrijf op te treden wegens het niet naleven van de regelgeving.
Naast een waarschuwing informeert een Wells-kennisgeving de ontvanger over mogelijke handhavingsmaatregelen die de SEC kan nemen. Dit zijn de vijf belangrijkste kenmerken van een kennisgeving van Wells:
- De SEC stuurt Wells een bericht na voltooiing van het eerste onderzoek en het verzamelen van voldoende bewijs van de vermeende schendingen.
- De brief schetst het onderzoek van de SEC en schetst mogelijke beschuldigingen van het overtreden van effectenwetten.
- De ontvanger van een bericht van Wells heeft 30 dagen de tijd om een reactie voor te bereiden om de beschuldigingen te behandelen en enig bewijs te leveren dat hun onschuld ondersteunt of hun standpunt toelicht.
- De SEC beoordeelt het antwoord van de ontvanger en bepaalt op basis van de verstrekte informatie of er juridische stappen moeten worden ondernomen.
De Wells-kennisgeving dient als een raamwerk dat de SEC in staat stelt weloverwogen beslissingen te nemen met betrekking tot handhavingsmaatregelen, terwijl de potentiële verweerder een eerlijke kans krijgt om zijn zaak voor te leggen.
De Wells-kennisgeving is een waardevol hulpmiddel dat de SEC in staat stelt om transparante beslissingen te nemen met betrekking tot handhavingsprocedures en zorgt voor een eerlijk proces voor alle betrokken partijen.
Waarom heet het de Wells Notice?
De term "Wells Notice" is afgeleid van de naam van het Wells Committee, dat werd opgericht in 1972 en geleid werd door John A. Wells, bedrijfsadvocaat. De commissie bestond uit andere leden, waaronder William J. Casey, Ralph Daimler en Manuel F. Cohen.
Het primaire doel van de Wells Commission was het evalueren van het handhavingsbeleid en de praktijken van de Securities and Exchange Commission (SEC). Als resultaat van hun inspanningen werden veel van de "acties" van Wells opgenomen in het SEC-beleid, waaronder de mededeling van Wells. Verifiëren Wat is het Consumer Token Offering (CTO)-model?
Mogelijke gevolgen van het bericht van Wells
Dit zijn de mogelijke gevolgen van het ontvangen van de kennisgeving van Wells:
- Ten eerste kan een bedrijf dat een kennisgeving van Wells ontvangt, worden geconfronteerd met juridische stappen van de SEC.
- Als gevolg van de kennisgeving kan het bedrijf worden verplicht tot het betalen van financiële boetes.
- De services die door het betreffende bedrijf worden geleverd, kunnen worden beïnvloed als gevolg van de kennisgeving van Wells.
- Bedrijfstegoeden kunnen worden bevroren.
- Het ontvangen van de kennisgeving van Wells kan de reputatie van het bedrijf schaden.
Hoe en waarom dient de SEC een Wells-kennisgeving in?
De Securities and Exchange Commission (SEC) is verantwoordelijk voor regelgevende acties en handhaving van federale effectenwetten. Het primaire doel is om de fondsen van investeerders te beschermen en de markt te reguleren door passende maatregelen te nemen tegen overtreders. De SEC heeft verschillende procedures opgesteld om deze missie te volbrengen, waaronder de kennisgeving van Wells.
Het is standaardpraktijk voor SEC-medewerkers om Wells een bericht te sturen als ze schendingen van de effectenwetten door een persoon of bedrijf ontdekken. Dit omvat een grondig onderzoek om eventuele overtredingen van de wet op te sporen. Het personeel vraagt vervolgens toestemming aan de Regional Director, Associate Director of Commissioner om een Wells Notice naar de potentiële overtreder te sturen.
Om goedkeuring te verkrijgen, houden werknemers rekening met verschillende factoren, waaronder:
- Zorg ervoor dat het onderzoek grondig en volledig is.
- Beoordeel de noodzaak van onmiddellijke handhavingsmaatregelen om investeerders te beschermen.
- Gezien de mogelijke gevolgen van het verzenden van de kennisgeving, kan dit ertoe leiden dat de tegoeden van potentiële overtreders worden bevroren.
- Controleer lopende strafrechtelijke onderzoeken tegen de potentiële overtreder waarop de melding van invloed kan zijn.
Zodra deze factoren in overweging zijn genomen, stuurt de SEC de kennisgeving van Wells in de vorm van een brief aan de potentiële overtreders. Dit alarmeert en brengt een dialoog op gang tussen de Hoge Raad en de betrokken persoon of onderneming. De kennisgeving stelt potentiële beklaagden in staat hun standpunt kenbaar te maken voordat de SEC besluit vervolging in te stellen.
Waarom heeft Coinbase de kennisgeving van Wells ontvangen?
De regulering van de cryptocurrency-markt blijft onzeker, met voortdurende inspanningen van regelgevers om mogelijke inbreuken aan te pakken. Zo heeft de Securities and Exchange Commission (SEC) opgetreden tegen vermeende niet-geregistreerde cryptocurrency exchanges en exchanges.
In maart 2023 ontving Coinbase, een van de toonaangevende cryptocurrency-uitwisselingen, een bericht aan Wells met betrekking tot bepaalde beursgenoteerde activa en opslagdiensten. De Securities and Exchange Commission heeft haar bezorgdheid geuit over mogelijke effectenschendingen die van invloed kunnen zijn op het geld van investeerders. De kennisgeving heeft mogelijke implicaties voor verschillende diensten die worden aangeboden door Coinbase, waaronder de Spot Market, Coinbase Earn, Coinbase Prime en Coinbase Wallet.
1/ Vandaag ontving Coinbase een bericht van Wells van de SEC gericht op staking en activalijsten. Een bericht van Wells gaat meestal vooraf aan een handhavingsactie.
- Brian Armstrong 🛡️ (@brian_armstrong) 22 maart 2023
Als reactie hierop klaagde Coinbase de SEC aan bij de federale rechtbank, op zoek naar verduidelijking van de regelgeving. In mei 2023 reageerde de SEC echter op de regelgevende verklaring en kritiek van Coinbase door het belang van weloverwogen regelgeving te benadrukken en te weigeren Coinbase op te roepen om onmiddellijk actie te ondernemen.
Het standpunt van de SEC heeft kritiek gekregen van liefhebbers van cryptocurrency, wat een groeiende trend van nauwkeurig onderzoek naar de acties van de commissie heeft aangewakkerd. Dit is niet de eerste keer dat de SEC met zo'n reactie van de cryptocurrency-industrie wordt geconfronteerd. Een bepaald twistpunt draait om de regulering van cryptocurrency door de Amerikaanse overheid en de Securities and Exchange Commission. De lopende Coinbase en SEC Wells Notice-zaak wordt behandeld door de federale rechtbank, met een definitieve beslissing nog hangende. Verifiëren Ontkrachting van de mythen rond cryptocurrency-regelgeving.
Wat is de procedure om te reageren op een kennisgeving van Wells?
Wanneer een persoon of bedrijf een Wells-kennisgeving ontvangt, moet het binnen 30 dagen een reactie op de Wells-kennisgeving opstellen. Een cruciale eerste stap is het inschakelen van een juridisch adviseur, zodat u een grondige kennis van de effectenwetgeving en het vermogen hebt om een passend antwoord te formuleren.
Als u geconfronteerd wordt met een kennisgeving van Wells, is een zorgvuldige planning van cruciaal belang. Verzamel eerst ijverig zoveel mogelijk bewijsmateriaal om uw standpunt te ondersteunen. Presenteer vervolgens uw bewijsmateriaal duidelijk en overtuigend om de beweringen van de SEC te weerleggen. Houd u ten slotte aan de richtlijnen van de SEC voor het indienen van Wells.
Verder is het belangrijk om beide opties af te wegen: schikking en rechtszaak. Daarom zijn voorbereiding op beide scenario's en het onderhouden van open communicatielijnen essentiële overwegingen. uitchecken Wat is het verschil tussen een stablecoin en een cryptocurrency?
Zijn kennisgevingen en dagvaardingen van Wells hetzelfde?
Hoewel ze er misschien hetzelfde uitzien, zijn er duidelijke verschillen tussen de kennisgeving en dagvaardingen van Wells. Ten eerste heeft de kennisgeving van Wells specifiek betrekking op financiële wetten en wordt deze gebruikt door financiële autoriteiten zoals de SEC. Andere regelgevende instanties zoals FINRA of CFTC Of de NASD heeft vergelijkbare regelgevende mechanismen, maar geeft niet specifiek een Wells-kennisgeving af. Op hun beurt kunnen dagvaardingen worden uitgevaardigd door regelgevende instanties of de rechtbank voor verschillende juridische acties, waaronder strafrechtelijke onderzoeken, milieuschendingen en arbeidsgeschillen.
Bovendien stelt een kennisgeving van Wells ontvangers in staat om opheldering te geven en te reageren voordat juridische stappen worden ondernomen. Ter vergelijking: een dagvaarding vereist dat ontvangers actie ondernemen binnen een bepaald tijdsbestek. Verifiëren Coinbase vs Uphold-vergelijking: welke moet u gebruiken?
Wells bericht, vereenvoudigd
Een Wells-kennisgeving is een kennisgeving van SEC-functionarissen aan personen of bedrijven, waarin hun intentie wordt aangegeven om handhavingsmaatregelen aan te bevelen voor vermoedelijke schendingen van effectenwetten. De ontvanger krijgt 30 dagen de tijd om te reageren en zijn zaak te presenteren, met argumenten, bewijs en tegenargumenten om de uiteindelijke beslissing van de SEC te beïnvloeden.
Strategische planning en deskundige juridische begeleiding zijn cruciaal om dit proces succesvol te begeleiden. Daarom is het van essentieel belang om op de hoogte te blijven en juridisch advies in te winnen om effectief door het regelgevingslandschap te navigeren en uw rechten te beschermen. U kunt nu bekijken Vergelijking van forex, cryptocurrency-handel en aandelenhandel: factoren waarmee rekening moet worden gehouden.
